券商中國
時謙
2025-02-05 19:48
1月17日，根據中國證監會網站發布的公示文件，城堡證券提交了在中國設立證券公司的申請。
城堡證券CEO趙鵬曾公開表示，充分看好中國市場，上海完備的金融市場體系和一流的營商環境堅定了企業在滬拓展布局的信心和決心。在滬深耕發展是長期戰略，將更好發揮行業專長，把專業技術帶入中國市場。
全球知名做市商申請在華設立證券公司
1月17日，根據中國證監會網站發布的公示文件，城堡證券提交了在中國設立證券公司的申請，申請材料于2025年1月17日獲證監會接收，申請人為城堡證券（中國）有限公司。
公開資料顯示，城堡證券（Citadel Securities）是華爾街傳奇投資人士肯·格里芬（Ken Griffin）創建的全球做市商，公司擁有20年歷史，約1600名員工。據公司官網，它是美國排名第一的期權專家，期權方面占據了30%的市場份額。
城堡證券的服務涵蓋廣泛的固定收益和股票產品，其獨特的優勢在于降低交易成本，幫助滿足資產管理公司、銀行、經紀交易券商、對沖基金、政府機構和公共養老金計劃的流動性需求。據悉，美股市場23%左右的交易量都在城堡證券的平臺上執行，每天處理近4100億美元的交易；城堡證券的期權業務覆蓋了全球20多個交易所，平均每天提供250億份報價。
Ken Griffin在城堡證券之外，旗下還擁有一家全球排名靠前的對沖基金——城堡投資（Citadel LLC）。城堡證券與城堡投資獨立運營。根據Investopedia在2024年10月發布的世界前十大對沖基金排名，城堡投資力壓橋水基金成為全球規模最大的對沖基金。
在高管方面，城堡證券的首席執行官為趙鵬。趙鵬出生于1983年，1997年考入北京大學并于2001年獲得應用數學學士學位，后留學美國，2006年獲得加州大學柏克萊分校統計學博士學位。趙鵬于2006年加入Citadel，擔任量化研究員，并于2017年正式成為城堡證券CEO。
另一位知名高管是城堡證券中國區總經理湯曉東，他曾任全球頭號資管巨頭貝萊德集團中國負責人。2023年9月，湯曉東加入城堡證券，擔任中國業務負責人，帶領團隊加強與在華客戶、商業伙伴以及監管部門的合作，驅動中國市場的業務增長。
在滬深耕發展是長期戰略
近年來，城堡證券不斷加碼中國市場。2023年初，城堡證券獲批了合格境外投資者資格（QFII）。再往前看，2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機構為國際會員，其中就包括城堡證券。
值得一提的是，“上海發布”公眾號顯示，2024年11月18日，上海市委書記陳吉寧會見了美國城堡證券首席執行官趙鵬一行。
在會見中，陳吉寧介紹了上海經濟社會發展和國際金融中心建設相關情況。他說，作為中國的經濟中心城市和改革開放的前沿窗口，上海堅定不移深化高水平對外開放，加快構建與金融高質量發展相適應的監管體系，不斷優化完善政策措施供給，以發展環境的長期性、穩定性、可預期性，支持全球金融機構和企業在滬展業興業。城堡證券是全球領先的做市商，歡迎把自身專業優勢同上海的開放優勢、市場優勢、功能優勢等更加緊密結合起來，進一步加大在滬投資布局力度，積極順應市場發展和企業需求，探索開展新的業務服務，以成熟的國際經驗助力上海國際金融中心建設。
趙鵬則表示，充分看好中國市場，上海完備的金融市場體系和一流的營商環境堅定了企業在滬拓展布局的信心和決心。在滬深耕發展是長期戰略，將更好發揮行業專長，把專業技術帶入中國市場，加強國際經驗交流互鑒，更好實現共贏發展。
外資券商在華展業腳步加快
近年來，證券行業對外開放的腳步不斷加快。
從最新進展來看，2024年3月23日，中國首家新設外商獨資券商——渣打證券在北京正式展業。隨后在4月12日，法巴證券也拿到了證監會批復，并于7月16日注冊成立。加上高盛（中國）證券、摩根大通證券，中國資本市場共擁有4家外資獨資券商。
此外，目前還有8家外資控股的合資券商在華展業，其中，摩根士丹利證券、星展證券、匯豐前海證券三家的外資股東持股比例已達到或超過90%。
更多的外資券商仍在排隊設立中。證監會官網顯示，截至2025年1月17日，仍有11家擬設外資/合資券商在等待監管審核。其中花旗證券、瑞穗證券均計劃由外資股東獨資發起設立，分別在2024年2月、9月收到監管的第一次意見反饋；日本三井住友金融集團也在2021年與旗下的日興證券，共同提交了設立證券公司的申請。
校對：趙燕
