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證監(jiān)會(huì)開出6000萬元罰單！

7月7日晚間，東海證券發(fā)布公告稱，因在2015年金洲慈航集團(tuán)股份有限公司（原金葉珠寶股份有限公司，以下簡稱金洲慈航）重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中，公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未能勤勉盡責(zé)，收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書。中國證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

2015年，金洲慈航發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買豐匯租賃有限公司（以下簡稱豐匯租賃）90%股權(quán)并募集配套資金，東海證券擔(dān)任該重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，持續(xù)督導(dǎo)期間為2015年12月至2017年12月。

2018年開始，豐匯租賃業(yè)績大幅下滑出現(xiàn)巨額虧損，引起監(jiān)管部門關(guān)注，后經(jīng)立案調(diào)查，因該重組項(xiàng)目信息披露存在重大遺漏，重組后上市公司年報(bào)存在虛假記載、重大遺漏，金洲慈航、豐匯租賃及相關(guān)人員于2024年1月分別被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰。

東海證券作為該重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，于2023年2月收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，2025年7月3日，收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書。

東海證券對(duì)券商中國記者表示，這是一次深刻的教訓(xùn)，公司將以此為鑒，痛定思痛，建立更加嚴(yán)密的內(nèi)控合規(guī)體系，從投行業(yè)務(wù)全流程強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。未來，東海證券將始終把合規(guī)經(jīng)營放在首位，嚴(yán)格遵守資本市場各項(xiàng)法律法規(guī)，持續(xù)提升專業(yè)服務(wù)能力，切實(shí)履行資本市場“看門人”職責(zé)，以更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、更規(guī)范的執(zhí)業(yè)維護(hù)市場秩序與投資者權(quán)益。

東海證券此前發(fā)布的2024年半年報(bào)顯示，2024年上半年，東海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.90億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤3187.62萬元。截至報(bào)告期末，公司資產(chǎn)總額517.18億元，歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)96.13億元。

校對(duì)：王錦程