券商中國
林嶼
2025-02-08 18:35
近日，證監(jiān)會依法吊銷和合期貨有限公司（以下簡稱和合期貨）期貨業(yè)務(wù)許可證，并對和合期貨責(zé)令改正、給予警告、罰款610萬元。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，期貨業(yè)務(wù)許可證被吊銷后，和合期貨不得再接受客戶開戶申請，并應(yīng)盡快了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)。公司了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定，保護期貨交易者合法權(quán)益。了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)后，存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。
近日，證監(jiān)會作出的行政處罰書顯示，和合期貨未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）的管理職責(zé)，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險事件，情節(jié)嚴(yán)重。同時，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務(wù)，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括，報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權(quán)代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關(guān)聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權(quán)情況等重要信息，與相關(guān)重大風(fēng)險事件高度關(guān)聯(lián)。因此，證監(jiān)會對和合期貨進行了吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等的處罰。
針對和合期貨違法違規(guī)行為，2024年2月以來，證監(jiān)會依法對和合期貨采取責(zé)令改正、對相關(guān)人員采取出具警示函、對其所有股東采取限制股東權(quán)利等行政監(jiān)管措施。2024年4月，證監(jiān)會對和合期貨違法違規(guī)行為立案稽查。2024年11月，證監(jiān)會依法對和合期貨實施接管。
針對和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證后的客戶資金安全問題，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開立的保證金賬戶，并受中國期貨市場監(jiān)控中心監(jiān)控。針對和合期貨違法違規(guī)行為，2023年9月，證監(jiān)會向和合期貨派駐風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組，對公司經(jīng)營、管理進行監(jiān)控。2024年11月，證監(jiān)會依法對和合期貨實施接管。目前，和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金安全完整。
截至2024年12月末，全國共有151家期貨公司，分布在29個轄區(qū)，全年全行業(yè)累計實現(xiàn)營業(yè)收入412.93億元，凈利潤94.71億元?？傮w來看，期貨行業(yè)整體運行規(guī)范，具有較強的抗風(fēng)險能力。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強調(diào)，和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案。合規(guī)經(jīng)營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護交易者合法權(quán)益，維護期貨市場健康發(fā)展。
責(zé)編：羅曉霞
校對：王錦程
